证券服务部不能从事下列哪项业务（　　）

试卷相关题目

• 1《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报（　　）。

  A.无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

  B.无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易

  C.有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易

  D.有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

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• 2最低结算备付金限额的确定，不包括（　　）。

  A.上月交易天数

  B.上月证券买入金额

  C.上月买断式回购到期购回金额

  D.最低结算备付金比例

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• 3以下关于交易单元的说法，正确的是（　　）。

  A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用

  B.通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回

  C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元

  D.交易所会员只可以用l个网关进行1个交易单元的交易申报

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• 4为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（　　）的规定。

  A.货币政策

  B.财政政策

  C.产业政策

  D.价格政策

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• 5按照现行规定，（　　）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。

  A.中国结算公司

  B.中国证监会派出机构

  C.中国证监会

  D.证券交易所

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• 6国外证券市场一般以（　　）作为回购交易的报价方式。

  A.年收益率

  B.到期收益率

  C.持有期收益率

  D.到期回购价

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• 7融资买入或融券卖出的系统性风险一般包括（　　）。

  A.利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险

  B.企业风险、违约风险

  C.经营风险、信用风险

  D.基本风险、经营管理风险

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• 8上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券（　　）。

  A.所有交易的成交量加权平均价

  B.最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价

  C.最后一小时所有交易的成交量加权平均价

  D.收盘价通过集合竞价的方式产生

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• 9在我国，证券交易所专用席位是用于（　　）交易的席位。

  A.A股股票

  B.B股股票

  C.国债

  D.基金

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• 10让投资者充分理解（　　）的原则，是投资者教育需要突出的重点之一

  A.参与意识

  B.理性投资

  C.买者自负

  D.股市有风险

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