证券公司不得接受本公司（　　）成为定向资产管理业务客户。

试卷相关题目

• 1某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）元。

  A.400000

  B.18182(最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例)

  C.13333

  D.2000000

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• 2对清算、交割、交收正确的说法是（　　）

  A.证券的收付称为交割

  B.资金的收付称为交收

  C.证券交割和交收两个过程称为证券结算

  D.证券清算和交割、交收过程称为证券结算

  E.资金的收付称为清算

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• 3集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照原合同约定的方式向（　　）提供。

  A.资产托管机构

  B.证券交易所

  C.税务部门

  D.客户

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• 4为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（　　）。

  A.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督

  B.应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训

  C.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质

  D.建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度

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• 5在申报价格最小变动单位方面，符合《上海证券交易所交易规则》规定的有（　　）。

  A.A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币

  B.基金、权证交易为0．001元人民币

  C.B股交易为0．001美元

  D.债券质押式回购交易为0．005元人民币

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• 6证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。

  A.对

  B.错

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• 7证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容为：股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量。(A)

  A.对

  B.错

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• 8人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 910%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所系统属于无法连续交易的情形。

  A.对

  B.错

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• 10债券买断式回购与债券质押式回购的区别在于债券所有权是否随交易发生转移。

  A.对

  B.错

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