证券交易的公平原则是指（　　）。

试卷相关题目

• 1在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由（　　）报出。

  A.开设柜台的金融机构

  B.投资者

  C.证券交易所

  D.证券登记结算机构

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• 2目前，证券登记结算公司（　　）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

  A.每月

  B.每季度

  C.每半年

  D.每年

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• 3有关委托方式，说法错误的是（　　）.

  A.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

  B.眼价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交

  C.限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高

  D.在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划

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• 4关于证券交易所的普通会员，下列说法正确的是（　　）。

  A.只能是证券公司

  B.包括有资金实力的个人

  C.包括其他金融机构

  D.无严格限制

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• 5在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（　　）。

  A.建立专用自营账户

  B.将自营账户借给他人使用

  C.使用他人名义和非自营席位变相自营

  D.账外自营

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• 6下列不属于证券自营业务特点的是（　　）

  A.决策的自主性

  B.价格的波动性

  C.交易的风险性

  D.收益的不稳定性

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• 7采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（　　）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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• 8国债回购交易实质是一种以（　　）为抵押拆借资金的信用行为。

  A.优先股票

  B.基金证券

  C.有价证券

  D.可转换债券

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• 9投资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过（　　）份基金单位。

  A.10,000,000

  B.999,999,000

  C.99,999,000

  D.9,999,000

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• 10（　　）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

  A.融资专用资金账户

  B.融券专用证券账户

  C.客户信用交易担保资金账户

  D.客户信用交易担保证券账户

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