目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（　　）。

试卷相关题目

• 1下列不属于上海证券交易所债券质押式回购交易品种的是（　　）。

  A.3天回购

  B.7天回购

  C.14天回购

  D.63天回购

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• 2（　　）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

  A.融资专用资金账户

  B.融券专用证券账户

  C.客户信用交易担保资金账户

  D.客户信用交易担保证券账户

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• 3投资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过（　　）份基金单位。

  A.10,000,000

  B.999,999,000

  C.99,999,000

  D.9,999,000

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• 4国债回购交易实质是一种以（　　）为抵押拆借资金的信用行为。

  A.优先股票

  B.基金证券

  C.有价证券

  D.可转换债券

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• 5采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（　　）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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• 6以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（　　）。

  A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

  B.目前银行间市场的交易品种主要是债券

  C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

  D.交易手续简单、清晰，费时少

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• 7对情节严重的异常交易行为，如果相关人对证券交易所采取的（　　）措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请。

  A.约见谈话

  B.要求相关投资者提交书面承诺

  C.限制相关证券账户交易

  D.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

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• 8可转换债券是指可兑换成（　　）的债券。

  A.股票

  B.另一种债券

  C.期货

  D.现金

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• 9根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（　　）所有.

  A.证券结算风险基金

  B.上海证券交易所

  C.守约方

  D.投资者保护基金

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• 10融资买入、融券卖出的申报数量应当为（　　）或其整数倍。

  A.1000股(份)

  B.1000手

  C.100股(份)

  D.100手

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