证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务对，楚用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（　　）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

试卷相关题目

• 1下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是（　　）

  A.在资产净值的基础上另一定的手续费

  B.以资产净值确定

  C.在资产总值的基础上加一定的手续费

  D.以资产总值确定

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• 2首先要取得（　　）颁发的经营外资股业务资格证书，境外证券经营机构才能取得B股席位。

  A.中国证监会

  B.交易所

  C.国家外汇管理局

  D.国务院

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• 3目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（　　）。

  A.证券公司

  B.资产管理公司

  C.信托公司

  D.基金公司

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• 4（　　）是证券公司自营业务面临的主要风险。

  A.经营风险

  B.政策风险

  C.市场风险

  D.法律风险

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• 5（　　）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。

  A.对话报价

  B.双边报价

  C.公开报价

  D.格式化询价

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• 6当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20明寸，交易所可对其实施临时停牌（　　）分钟.

  A.10

  B.20

  C.30

  D.停牌至14:57分

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• 7以下不属于股份登记的是（　　）。

  A.首次公开发行登记

  B.增发新股登记

  C.送股和配股登记

  D.发放现金股利登记

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• 8清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（　　）。

  A.清算不发生财产实际转移

  B.交收不发生财产实际转移

  C.清算、交收均不发生财产实际转移

  D.清算、交收均发生财产实际转移

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• 9目前在我国A．股账户不可用于买卖（　　）。

  A.A．股

  B.B．股

  C.债券

  D.权证

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• 10从（　　）起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

  A.2004年12月6日

  B.2005年3月21日

  C.2006年2月14日

  D.2007年5月16日

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