（　　）是证券公司自营业务的最高决策机构。

试卷相关题目

• 1《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（　　）制度。

  A.客户交易结算资金第三方存管

  B.会员分级结算

  C.新股发行现金申购

  D.客户交易结算资金独立存管

  开始考试点击查看答案
• 2委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的（　　）。

  A.数量

  B.品种

  C.证券账号

  D.价格

  开始考试点击查看答案
• 3买断式回购初始交易日(T日)，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（　　）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。

  A.交易席位

  B.证券账户

  C.清算编号

  D.资金账户

  开始考试点击查看答案
• 4证券市场的稳定性可以用（　　）来衡量。

  A.市场指数的收益率

  B.市场指数的风险度

  C.市场指数的透明度

  D.市场指数的覆盖率

  开始考试点击查看答案
• 5从（　　）起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

  A.2004年12月6日

  B.2005年3月21日

  C.2006年2月14日

  D.2007年5月16日

  开始考试点击查看答案
• 6少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其（　　）间接行使股东权利。

  A.管理公司

  B.托管机构

  C.境内代办处

  D.名义持有人

  开始考试点击查看答案
• 7证券公司将其管理的客户资产投资于（　　）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

  A.本公司

  B.资产托管机构

  C.与资产托管机构有关联方关系的公司

  D.与本公司有关联方关系的公司

  开始考试点击查看答案
• 8在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定（　　）.

  A.非银行金融机构与非金融机构

  B.商业银行与非金融机构

  C.商业银行与非银行金融机构

  D.商业银行与商业银行

  开始考试点击查看答案
• 9金融衍生工具交易包括（　　）

  A.权证

  B.金融期货

  C.金融期权

  D.可转换债券

  开始考试点击查看答案
• 10自营业务内部报告的内容应包括（　　）。

  A.投资决策执行情况

  B.自营资产质量

  C.自营盈亏情况

  D.自营业务账户、席位情况

  开始考试点击查看答案