证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则是（　　）。

试卷相关题目

• 1客户从事融券交易的，可以选择（　　）的方式，偿还向证券公司融人的证券。

  A.以借还借

  B.现金抵券

  C.买券还券

  D.直接还券

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• 2（　　）属于集合资产管理计划说明书的内容。

  A.投资目标

  B.投资范围

  C.投资组合设计

  D.风险揭示

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• 3深圳证券交易所实行的证券托管制度是（　　）。

  A.自动托管

  B.随处通买

  C.哪买哪卖

  D.转托不限

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• 4股权与债权过户的种类有（　　）

  A.交易性过户

  B.非交易性过户

  C.账户挂失转户

  D.财产分割过户

  E.法院判决过户

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• 5在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（　　）

  A.注册资本金在一定金额以上

  B.具有良好的信誉和经营业绩

  C.按规定缴纳各项会员经费

  D.连续二年盈利

  E.经中国证监会依法批准设立

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• 61997年6月5 日发布的《银行间债券回购业务暂行规定》第十四条规定，银行间债券市场回购的期限包括的品种有（　　）。

  A.7天

  B.14天

  C.21天

  D.1个月

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• 7在实践中，金融期货主要类型有（　　）。

  A.互换期权

  B.外汇期货

  C.利率期货

  D.股权类期货

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• 8证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 9柜台交易是目前我国股票交易的常见形式。

  A.对

  B.错

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• 10上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。 （　　）

  A.对

  B.错

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