证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经（　　）批准。

试卷相关题目

• 1某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为 1：1．50，当日公司现金余额为35000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万股，申购价格为每股5元，试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够（　　）。(不考虑各项税费)

  A.需要做1000万元的回购，标准券不够

  B.需要做5000万元的回购，标准券足够

  C.不需要做回购，资金足够

  D.需要做30000万元的回购，标准券不够

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• 2上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（　　）确定。

  A.上海证券交易所

  B.中国人民银行

  C.交易双方协商

  D.同业中心

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• 3对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（　　）。

  A.防止证券商的信用风险

  B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生

  C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行

  D.简化操作手续

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• 4国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（　　）。

  A.3个月回购

  B.资金年收益率为3%

  C.3年期国债

  D.3天回购

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• 5证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（　　）小时。

  A.5

  B.10

  C.20

  D.30

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• 6中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（　　）。

  A.3%

  B.5%

  C.l0%

  D.30%

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• 7国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（　　）计算的。

  A.票面利率按天

  B.市场利率按天

  C.银行利率按月

  D.同业拆借利率按天

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• 8我国过去开放式基金是通过（　　）进行基金份额的申购和赎回。

  A.证券交易所交易系统

  B.证券交易所上市交易

  C.金融机构柜台

  D.基金管理人及代销机构

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• 9上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为（　　）。

  A.2003年1月3日和2002年12月31)日

  B.2002年12月3日和2003年1月30日

  C.2003年12月30日和2002年1月3日

  D.2002年12月30日和2003年1月3日

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• 10上海证券代码为一组（　　）数字。

  A.4位

  B.5位

  C.6位

  D.8位

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