证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）。

试卷相关题目

• 1根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于l 000股，超过l o00股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（　　）。

  A.999．9万股

  B.9999．9万股

  C.99999．9万股

  D.100000万股

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• 2客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（　　）证券账户。

  A.一级

  B.二级

  C.三级

  D.初始

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• 3关于连续竞价说法错误的是（　　）。

  A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交

  B.在无撤单的情况下，委托当日有效．

  C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价

  D.上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价

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• 41.某投资者与2008年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83％﹚，成交价132.75元，则已计息天数为( )2.从上题，2手国债的应计利息总额为( )元3.从上题，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰，实际支付的佣金为( )元4.从上题，假设经纪人不收委托手续费，采用净价交易，则买入国债实际总的付出是( )元

  A.2736．68

  B.2737．32

  C.2737．68

  D.2741．68

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• 5证券公司应按上一年营业费用总额的（　　）计算营运风险的风险准备。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 6国债买断式回购交易到期时，（　　）属于违约。

  A.到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足

  B.到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足

  C.到期日融资方没有足够资金购回相应国债

  D.到期日融券方没有足够资金购回相应国债

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• 7某证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指（　　）。

  A.身份证

  B.资金账户卡

  C.证券账户卡

  D.证券交易卡

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• 8在证券自营业务中，除了禁止内幕交易和操纵市场外，其他禁止的行为有（　　）。

  A.买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票

  B.将自营账户借给他人使用

  C.将自营业务和代理业务混合操作

  D.委托其他证券公司代为买卖证券

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• 9根据中国公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有（　　）。

  A.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作

  B.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

  C.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

  D.证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购

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• 10下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有（　　）。

  A.报价驱动下，证券成交价格的形成由做市商决定

  B.报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者

  C.指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

  D.指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

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