开立证券账户的基本原则为（　　）。

试卷相关题目

• 1定向资产管理业务的投资范围包括（　　）。

  A.股票、债券

  B.证券投资基金

  C.集合资产管理计划

  D.短期融资券

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• 2关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（　　）。

  A.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

  B.一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除

  C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

  D.结算参与入应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

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• 3证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，除具有业务资格外，还应当符合（　　）要求。

  A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

  B.设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元

  C.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元

  D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

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• 4下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有（　　）。

  A.报价驱动下，证券成交价格的形成由做市商决定

  B.报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者

  C.指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

  D.指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

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• 5根据中国公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有（　　）。

  A.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作

  B.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

  C.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

  D.证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购

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• 6根据规定，每笔大宗交易的信息要在收盘后单独公布，其内容包括（　　）。

  A.成交量

  B.成交价

  C.买方

  D.卖方

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• 7上海证券交易所接受（　　）方式的市价申报。

  A.最优五档即时成交剩余撤销申报

  B.对手方最优价格申报

  C.最优五档即时成交剩余转限价申报

  D.本方最优价格申报

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• 8在实践中，金融期货主要类型有（　　）。

  A.互换期货

  B.外汇期货

  C.利率期货

  D.股权类期货

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• 9在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供（　　）服务。

  A.报价

  B.托管

  C.结算

  D.结息

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• 10在证券经纪关系中，证券经纪商是（　　）。

  A.授权人

  B.受托人

  C.委托人

  D.代理人

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