根据规定，以下行为中属于回购交易中的禁止行为包括（　　）。

试卷相关题目

• 1全国银行间市场开展证券回购业务的条件有（　　）。

  A.用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金 融债券

  B.用于证券回购的券种只能是国侦、企业债和经中国人民银行批准发 行的金融债券

  C.以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放 足够的标准券

  D.以资融券方必须有足够的资金满足回购交收

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• 2下列关于即时行情的说法，正确的有（　　）。

  A.上海证券交易所开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量

  B.深圳证券交易所集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等

  C.深圳证券交易所规定，股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值

  D.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

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• 3目前，中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统，可查询（　　）信息。

  A.证券托管席位

  B.证券余额

  C.证券变更记录

  D.新股配售及中签

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• 4无形席位申报方式的申报程序为（　　）。

  A.委托指令——前置终端处理机和通讯网络——交易所主机

  B.委托指令——终端机+交易所主机

  C.委托指令——电话通知场内员——终端机——交易所主机

  D.委托指令——交易所主机

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• 5证券交易从结算的时间安排看，可以分为（　　）。

  A.任意交收

  B.滚动交收

  C.特别交收

  D.会计日交收

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• 6按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告（　　）等信息。

  A.证券名称

  B.买卖双方所在会员营业部的名称

  C.成交价

  D.成交量

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• 7证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定（　　）。

  A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

  B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0%

  C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

  D.按对客户融资业务规模的l0%计算风险准备

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• 8上海和深圳交易所开展以国债为主要品种的质押式回购交易主要目的是（　　）。

  A.发展我国国债市场

  B.活跃国债交易

  C.发挥国债这一金边债券的信用功能

  D.为社会提供一种新的融资方式

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• 9下列（　　）不属于登记结算公司的业务范围。

  A.开立结算账户

  B.维护清算路径

  C.管理结算账户

  D.受投资人的委托派发权益

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• 10下列关于中国金融期货交易所的说法中，正确的是（　　）。

  A.首家以会员制为组织形式的交易所

  B.成立于2006年9月8日

  C.我国内地首家金融衍生品交易所

  D.首家以公司制为组织形式的交易所

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