在集合资产管理计划说明书中,集合计划有关当事人介绍包括（　　）。

试卷相关题目

• 1在我国开展证券回购交易业务的主要场所有（　　）。

  A.上海证券交易所

  B.深圳证券交易所

  C.外汇交易中心

  D.全国银行间同业拆借中心

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• 2非交易性过户主要有以下（　　）几种情况。

  A.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更

  B.符合法律规定的继承、赠与、财产分割或法院判决等引起记名证券权益人变更

  C.因证券账户毁坏或遗失而申请补办新的证券账户号的过户

  D.交易所和登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户

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• 3证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有（　　）。

  A.单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

  B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易

  C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖

  D.以其他方法操纵证券交易价格

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• 4证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录（　　）的专用账户。

  A.资金的币种

  B.资金余额

  C.资金变动情况

  D.保证金余额

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• 5进行买断式回购，交易双方可以协商设定（　　）。

  A.到期交易净价

  B.回购债券数量

  C.回购期限

  D.首期交易净价

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• 6无形报盘方式同有形报盘方式相比（　　）。

  A.缩短了申报时间和成交回报时间

  B.减去了场内交易员人工报盘的环节

  C.降低了申报的差错

  D.减少了投资者和证券公司的纠纷

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• 7投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳（　　）。

  A.佣金

  B.手续费

  C.印花税

  D.个人所得税

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• 8证券自营业务与经纪业务相比较，它的特点是（　　）。

  A.决策的自主性

  B.交易的风险性

  C.收益的稳定性

  D.收益的不稳定性

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• 9网上发行包括以下（　　）类型。

  A.网上竞价发行

  B.网上定价发行

  C.累计投标询价发行

  D.定价市值配售

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• 10上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为（　　）。

  A.交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。

  B.登记结算系统按照净额清算原则对所有参与入当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额

  C.登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额

  D.登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表

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