目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（　　）。

试卷相关题目

• 1下列证券实行次交易日起回转交易的是（　　）。

  A.A股

  B.B股

  C.债券

  D.权证

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• 2上海证券交易所买断式回购交易按照（　　）进行申报。

  A.交易的权重

  B.证券账户

  C.回购期限

  D.价格

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• 3根据（　　），委托指令分为买进委托和卖出委托。

  A.买卖证券的方向

  B.委托订单的数量

  C.委托价格限制

  D.委托时效限制

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• 4对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公闭在每 （　　）收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。

  A.星期一

  B.星期三

  C.星期四

  D.星期五

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• 5投资者与证券经纪商之间的特定的经济关系建立的过程不包括（　　）。

  A.签署《风险揭示书》《客户须知》

  B.签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议》

  C.开立证券交易资金账户

  D.分享投资收益，承担投资损失

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• 6证券公司办理集合资产管理业务，由（　　）代表客户行使集合资产管理计划所拥证券的权利，履行相应义务。

  A.登记公司

  B.证券公司

  C.证券交易所

  D.资产托管机构

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• 7证券公司自营业务的主要内容是（　　）。

  A.上市证券的自营买卖

  B.非上市证券的自营买卖

  C.凭证式债券的自营买卖

  D.金融衍生工具的自营买卖

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• 8在债券交易中，采用净价交易的特点是（　　）。

  A.以不含有自然增长的票面利息的价格报价

  B.以净价价格为最后清算交割价格

  C.以含利息的全价报价

  D.价格固定，不随行就市

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• 9关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（　　）。

  A.结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”

  B.结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”

  C.结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”

  D.结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行“逐项交收”

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• 10ETF的基金管理人可采用（　　）方式发售基金份额。

  A.网上

  B.网下

  C.网上和网下

  D.柜台

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