证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

试卷相关题目

• 1托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为（　　）。

  A.集合资产管理计划名称

  B.证券公司－集合资产管理计划名称

  C.托管机构－集合资产管理计划名称

  D.证券公司－托管机构－集合资产管理计划名称

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• 2证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（　　），并且不得超过（　　）亿元。

  A.5%；2

  B.15%；2

  C.5%；3

  D.10%；3

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• 3托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（　　）。

  A.集合资产管理计划名称

  B.证券公司－资产托管机构名称-集合资产管理计划名称

  C.证券公司－集合资产管理计划名称

  D.证券公司名称

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• 4维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（　　）。

  A.维持担保比例=(现金+信用资金账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价×利息及费用)

  B.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)

  C.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)

  D.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)

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• 5证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起（　　）个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

  A.5

  B.10

  C.20

  D.30

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• 6我国证券交易所中，（　　）是证券交易所的决策机构。

  A.会员大会

  B.理事会

  C.专门委员会

  D.总经理

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• 7如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为（　　）日。

  A.T+1

  B.T+2

  C.T+3

  D.T+4

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• 8我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有（　　）。

  A.人民币普通股票账户

  B.人民币特种股票账户

  C.证券公司经纪证券账户

  D.证券投资基金账户

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• 9可转债自发行之日起（　　）后方可转换为公司股票。

  A.3个月

  B.6个月

  C.9个月

  D.12个月

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• 10证券营业部信息技术人员编制应不少于（　　）人。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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