2009年1月起，开展上市（　　）在证券交易所参与债券交易试点。

试卷相关题目

• 1以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有（　　）。

  A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

  B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

  C.将自营账户借给他人使用

  D.委托其他证券公司代为买卖证券

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• 2回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的（　　）将用于平仓交割。

  A.债券

  B.标准券

  C.股票

  D.所有有价证券

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• 3下列的（　　）不是交易所交易基金具有的优势。

  A.与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数

  B.能像股票一样在交易时间内持续地被买卖

  C.基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作

  D.通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用

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• 4股份转让公司应当而且只能委托（　　）家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 5证券营业部信息技术人员编制应不少于（　　）人。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 6上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（　　）。

  A.会员大会

  B.理事会

  C.董事会

  D.专门委员会

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• 7上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（　　）确定。

  A.前日基金份额净值

  B.1元

  C.当日基金份额净值

  D.当日市场价格

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• 8下列各项中可以购买股票的投资主体是（　　）。

  A.证券公司营业部的经理

  B.证监会的管理人员

  C.证券登记结算机构的工作人员

  D.银行为客户开立资金账户的人员

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• 9证券经纪商和客户之间的关系是（　　）。

  A.从属

  B.依附

  C.委托代理

  D.互相制约

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• 10上海、深圳证券交易所上市的分红派息，主要是通过（　　）进行的。

  A.交易清算系统

  B.交易系统

  C.各证券公司

  D.各银行

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