自营业务与经纪业务相比具有的特点有（　　）

试卷相关题目

• 1下列关于清算与交收的说法，正确的有（　　）。

  A.清算是交收的基础和保证

  B.交收是清算的后续与完成

  C.正确的清算结果能确保交收顺利进行

  D.只有通过交收，才能结束交易总过程

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• 2目前我国适用于T+1滚动交收的证券有（　　）。

  A.A股

  B.基金

  C.B股

  D.投资基金

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• 3对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（　　）解冻。

  A.资金

  B.证券

  C.账户

  D.股东卡

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• 4我国证券交易所的会员可享受下列权利（　　）。

  A.参加会员大会

  B.按规定转让交易席位

  C.对证券交易所事务的提议权和表决权

  D.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

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• 5证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有（　　）。

  A.近2年无亏损记录

  B.具有会员资格

  C.无违规现象

  D.缴纳席位费

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• 6下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是（　　）。

  A.交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券

  B.信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

  C.交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖

  D.交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种和价格

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• 7沪、深证券交易所在每个交易日都要发布（　　）交易信息。

  A.即时行情

  B.各类日报表

  C.证券指数

  D.证券交易公开信息

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• 8对于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（　　）。

  A.申购日后的第一个交易日，进行申购资金冻结处理

  B.每一有效申购单位配一个号

  C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 ．

  D.当有效申购总量大于该次股票上网发行量时，刚通过摇号抽签，确定有效申购中签号码

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• 9限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资（　　）。

  A.国债

  B.债券型证券投资基金

  C.在证券交易所上市的企业债券

  D.国家重点建设债券

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• 10在证券经纪关系中，证券经纪商是（　　）。

  A.授权人

  B.受托人

  C.委托人

  D.代理人

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