引发交易异常情况的原因包括（　　）。

试卷相关题目

• 1委托买卖证券的过程中，客户为作为委托人享有的权利有（　　）。

  A.选择经纪商的权利

  B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

  C.对自己购买的证券享有持有权和处置权

  D.寻求司法保护权

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• 2权证交易中，禁止的事项包括（　　）。

  A.权证发行人不得买卖自己发行的权证

  B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

  C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正 当利益

  D.禁止任何人直接操纵权证价格

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• 3证券登记按证券种类可以划分为（　　）等。

  A.股份登记

  B.基金登记

  C.债券登记

  D.权证登记

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• 4集合资产管理计划说明书的主要内容是（　　）。

  A.投资理念与投资策略

  B.投资决策依据、投资程序与风险控制

  C.投资规模与投资方

  D.投资限制

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• 5在证券交易中，委托的基本要素包括（　　）。

  A.证券账号

  B.证券品种

  C.委托价格

  D.委托数量

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• 6下列属于证券登记结算机构职能的有（　　）。

  A.证券账户、结算账户的设立

  B.证券的存管和过户

  C.证券持有人名册登记

  D.受投资人的委托派发权益

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• 7下列有关自营业务的含义，说法正确的有（　　）。

  A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

  B.自营业务以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

  C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

  D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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• 8在集合资产管理计划中，客户主要享有如下权利（　　）。

  A.保证委托资产来源及用途的合法性

  B.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

  C.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

  D.知情的权利

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• 9对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（　　）措施进行控制。

  A.调整担保品范围及品种

  B.调整可充抵保证金有价证券的折算率

  C.调整保证金比例

  D.调整维持担保比例

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• 10个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括（　　）。

  A.本人身份证原件及复印件

  B.本人普通资金账户卡

  C.本人普通证券账户卡

  D.专用信用交易的银行卡

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