新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要体现在（　　）。

试卷相关题目

• 1双边报价是指经中国入民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国入民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的，（　　）等交易要素。

  A.交付方式

  B.买卖数量

  C.清算速度

  D.结算方式

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• 2目前，全国银行间市场质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（　　）。

  A.全国性商业银行

  B.信托公司

  C.烟台住房储蓄银行

  D.部分符合条件的城市商业银行

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• 3证券登记结算公司的业务范围和职能包括（　　）。

  A.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立

  B.接受上市申请，安排证券上市

  C.代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务

  D.实物证券的保管

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• 4下列行为属于异常交易行为的有（　　）。

  A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

  B.一段时期内进行大量且连续的交易

  C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

  D.大量或者频繁进行高买低卖交易

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• 5在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括（　　）。

  A.有权拒绝接受不符合规定的委托要求

  B.有权对不符合市场行情的委托指令进行修改

  C.有权按规定收取服务费用

  D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿。

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• 6证券营业部申报竞价成交后，买卖成立，委托人不得撤销已经成交部分。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 9证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 10深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。（　　）

  A.对

  B.错

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