办理委托手续包括投资者填写委托单和（　　）。

试卷相关题目

• 1证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式不包括（　　）。

  A.口头报价

  B.电报报价

  C.书面报价

  D.电脑报价

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• 2折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（　　），对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。

  A.市场利率

  B.市场价格

  C.风险

  D.面值

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• 3在证券回购交易中，融入资金方做处理（　　）。

  A.买入

  B.卖出

  C.平仓

  D.报单

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• 4在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的（　　）。

  A.0．5‰

  B.1‰

  C.2‰

  D.3‰

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• 5投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（　　）。

  A.复合托管

  B.双重托管

  C.指定托管

  D.转托管

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• 6我们证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托（　　）。

  A.当日有效

  B.永久有效

  C.当周有效

  D.即时有效

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• 7下列说法中，不符合证券公司自营业务决策自主性特点的是（　　）。

  A.选择交易对手的自主性

  B.选择交易品种的自主性

  C.选择交易方式的自主性

  D.选择交易价格的自主性

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• 8清算与交收的关系是（　　）。

  A.清算在交收之前

  B.清算在交收之后

  C.清算与交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前

  D.清算与交收同步

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• 9下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是（　　）。

  A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失

  B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

  C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失

  D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

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• 10国债买断式回购交易的券种和回购期限由（　　）确定并向市场公布。

  A.证券公司

  B.国务院

  C.财政部

  D.证券交易所

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