股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由（　　）负责办理。

试卷相关题目

• 1某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨人的营运资金符合要求的金额是（　　）o

  A.500万元

  B.550万元

  C.800万元

  D.1000万元

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• 2根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定对（　　）的税率征收的税。

  A.卖方

  B.买方

  C.卖方和买方共担

  D.卖方和买方分别担当

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• 3国债买断式回购交易的券种和回购期限由（　　）确定并向市场公布。

  A.证券公司

  B.国务院

  C.财政部

  D.证券交易所

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• 4下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是（　　）。

  A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失

  B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

  C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失

  D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

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• 5清算与交收的关系是（　　）。

  A.清算在交收之前

  B.清算在交收之后

  C.清算与交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前

  D.清算与交收同步

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• 6上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（　　）个交易日发布公告。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 7上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（　　）代理派发各上市公司的股息红利业务。

  A.交易清算系统

  B.交易系统

  C.各证券公司

  D.各银行

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• 8从（　　）起，上海证券交易所开始实行指定交易制度。

  A.1998年4月1日

  B.1995年9月1日

  C.2000年8月1日

  D.1992年12月1日

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• 9证券交易的特征主要表现为（　　）。

  A.流动性、收益性和风险性

  B.流动性、安全性和收益性

  C.收益性、安全性和风险性

  D.流动性、安全性和风险性

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• 10在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（　　），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

  A.3%

  B.3‰

  C.3．5‰

  D.3．5%

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