证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（　　）的10%。

试卷相关题目

• 1根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（　　）。

  A.3%

  B.5%

  C.7%

  D.10%

  开始考试点击查看答案
• 2根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（　　）。

  A.有形席位和无形席位

  B.普通席位和专用席位

  C.购入席位和售出席位

  D.代理席位和自营席位

  开始考试点击查看答案
• 3以下关于可转换债券的叙述，正确的是（　　）。

  A.可转换债券是将债券转换成发行入优先股的证券

  B.可转换债券具有债权和收益权的双重性质

  C.可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票

  D.可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息

  开始考试点击查看答案
• 4下列（　　）不是投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用和税收。

  A.佣金

  B.过户费

  C.印花税

  D.资本利得税

  开始考试点击查看答案
• 5经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（　　）的一致性审查。

  A.委托资金

  B.代理人

  C.经纪商

  D.委托单

  开始考试点击查看答案
• 6关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有（　　）。

  A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部

  B.一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管

  C.转托管一经申报不能撤单

  D.基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管

  开始考试点击查看答案
• 7关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（　　）。

  A.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率

  B.基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率

  C.基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率

  D.基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率

  开始考试点击查看答案
• 8有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出×股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价l0．70元，时间l3：35；乙的卖出价l0．40元，时间13：40；丙的卖出价l0．75元，时问13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为（　　）。

  A.甲、乙、丙、丁

  B.乙、甲、丁、丙

  C.丁、乙、甲、丙

  D.丙、丁、甲、乙

  开始考试点击查看答案
• 9（　　）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。

  A.中央结算公司

  B.中国入民银行

  C.银行业监督协会

  D.同业中心

  开始考试点击查看答案
• 10关于我国证券经纪业务，下面表述（　　）是不正确的。

  A.证券公司可接受客户的委托

  B.证券公司不赚差价

  C.证券公司可向登记结算公司融券

  D.证券公司只收取一定的用户佣金作为业务收入

  开始考试点击查看答案