客户委托资产可以是客户合法持有的（　　）等资产。

试卷相关题目

• 1证券公司操纵市场的行为是指（　　）。

  A.证券公司利用其资金、信息等优势，或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格

  B.制造证券市场假象

  C.诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定

  D.扰乱证券市场秩序，达到获利或减少损失的目的

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• 2可转换债券的转股价格因公司（　　）进行调整。

  A.送红股

  B.增发新股

  C.配股

  D.降低转股价格

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• 3基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件（　　）。

  A.基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定

  B.募集金额不少于2亿人民币

  C.持有人不少于1000入

  D.持有人不超过1000入

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• 4上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（　　）。

  A.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前)

  B.公告刊登日(T日)

  C.权益登记日(T+3日)

  D.现金红利发放日(T+8日)

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• 5关于证券经纪业务，以下表述正确的有（　　）。

  A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

  B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

  C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任

  D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

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• 6投资者委托买卖股票时要支付（　　）。

  A.开户费

  B.印花税

  C.咨询费

  D.佣金

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• 7证券回购交易的二次契约交易行为是指（　　）。

  A.买入交易

  B.回购交易

  C.初始交易

  D.卖出交易

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• 8竞价的结果包括（　　）。

  A.全部成交

  B.部分成交

  C.不成交

  D.推迟成交

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• 9下列属于交易所会员义务的是（　　）。

  A.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议

  B.派遣合格代表入场从事证券交易活动

  C.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展

  D.按规定缴纳各项经费

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• 10在证券经纪业务中，包含的要素有（　　）。

  A.委托人

  B.证券经纪商

  C.证券交易所

  D.证券交易的对象

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