《证券法》规定，设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（　　）。

试卷相关题目

• 1融资保证金比例是指客户融资买人交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（　　）。

  A.融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%

  B.融资保证金比例=保证金/(买入证券数量×买入价格)×100%

  C.融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×证券市值)×100%

  D.融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×收盘价)×100%

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• 2下面不属于证券自营业务禁止行为的有（　　）。

  A.内幕交易

  B.专设自营账户

  C.操纵市场

  D.欺诈客户

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• 3（　　）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有入在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

  A.ETF

  B.权证

  C.1OF

  D.可转换债券

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• 4深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括（　　）。

  A.可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限

  B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额

  C.最小申购、赎回单位中的预估现金部分

  D.前一交易日的基金份额净值

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• 5经纪关系的建立只是确定了客户与证券经纪商之间的（　　）关系。

  A.从属

  B.委托

  C.代理

  D.制约

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• 6在我国，证券交易所普通席位不能从事（　　）交易。

  A.A种股票

  B.基金

  C.债券

  D.证券公司股票质押贷款

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• 7对连续竞价的申报方法，错误的说法是（　　）。

  A.最高买人申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价

  B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

  C.如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准

  D.国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%

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• 8证券交易的（　　）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

  A.公平

  B.公正

  C.安全

  D.公开

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• 9网上竞价发行方式的缺陷是（　　）。

  A.市场性

  B.发行市场与交易市场的联动性

  C.经济高效性

  D.股价易被大资金操纵

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• 10上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登（　　）次《配股提示性公告》。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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