目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则包括（　　）。

试卷相关题目

• 1债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括（　　）。

  A.自主报价

  B.格式化询价

  C.累计投标询价

  D.确认成交

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• 2全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（　　）。

  A.保证金或保证券制度

  B.仓位限制

  C.履约金制度

  D.处罚制度

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• 3下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定的有（　　）。

  A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%

  B.连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买人价格

  C.连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%

  D.集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制

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• 4可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列（　　）证券。

  A.符合交易所规定的股票

  B.证券投资基金

  C.债券

  D.其他证券

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• 5下列关于证券交易所的描述，正确的是（　　）。

  A.证券交易所本身不进行证券的买卖

  B.证券交易所本身不持有证券

  C.证券交易所对交易双方进行监督

  D.证券交易所为交易双方成交创造了条件

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• 6由于证券交易具有（　　）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

  A.交易过程的保密性

  B.交易方式的特殊性

  C.交易规则的严密性

  D.操作程序的复杂性

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• 7证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。

  A.业务稽核部门

  B.计算机管理中心

  C.风险监控部门

  D.财务部门

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• 8证券经纪业务可分为（　　）。

  A.柜台代理买卖

  B.银行代理买卖

  C.基金公司代理买卖

  D.证券交易所代理买卖

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• 9B股结算会员分（　　）。

  A.基本结算会员

  B.一般结算会员

  C.特别结算会员

  D.优先结算会员

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• 10关于我国权证交易，以下选项正确的是（　　）。

  A.单笔权证买卖申报数量不得超过10万份

  B.当日买进的权证，当日可以卖出

  C.权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算(无保荐机构的由发行人计算)

  D.已上市交易的权证，合格机构可倒设同种权证

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