证券自营业务的禁止行为包括（　　）。

试卷相关题目

• 1证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（　　）方面。

  A.交易行为的自主性

  B.选择交易价格的自主性

  C.选择交易方式的自主性

  D.选择交易品种的自主性

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• 2有关开盘价的说法，下列中正确的是（　　）。

  A.证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价

  B.证券的开盘价通过连续竞价方式产生

  C.不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生

  D.按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报无效

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• 3采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（　　）。

  A.限价卖出证券

  B.高于限价卖出证券

  C.低于限价卖出证券

  D.限价买人证券

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• 4关于我国权证交易，以下选项正确的是（　　）。

  A.单笔权证买卖申报数量不得超过10万份

  B.当日买进的权证，当日可以卖出

  C.权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算(无保荐机构的由发行人计算)

  D.已上市交易的权证，合格机构可倒设同种权证

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• 5B股结算会员分（　　）。

  A.基本结算会员

  B.一般结算会员

  C.特别结算会员

  D.优先结算会员

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• 6以下属于证券经营机构的禁止行为的有（　　）。

  A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

  B.-在自己实际控制的账户之间进行证券交易

  C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为

  D.委托其他证券公司代为买卖证券的行为

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• 7客户融资买券后，以（　　）的方式偿还从证券公司融入的资金。

  A.买券还券

  B.卖券还款

  C.借券换券

  D.直接还款

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• 8根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下可以采用大宗交易方式进证券买卖的（　　）。

  A.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于３０万美元

  B.基金大宗交易的单笔买卖电报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于500万元人民币

  C.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

  D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

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• 9下列选项中，属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施（　　）。

  A.在会员范围内通报批评

  B.暂停或者限制交易

  C.取消会员资格

  D.罚金

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• 10下列说法不正确的是（　　）。

  A.证券投资主体只包括自然人

  B.证券公司只有有限责任公司一种形式

  C.证券交易所是不以营利为目的的公司制法人

  D.证券登记结算公司是不以营利为目的的法人

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