全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（　　）。

试卷相关题目

• 1最低结算备付金限额的确定，与（　　）无关。

  A.上月债券回购初始融出资金金额

  B.上月买断式回购到期购回金额

  C.上月交易天数

  D.上月基金二级市场买入金额

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• 2关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中正确的是（　　）。

  A.发行场所的确定方式不同

  B.发行时间的确定方式不同

  C.认购成功者的确定方式不同

  D.发行对象的确定方式不同

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• 3按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（　　）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。

  A.证券交易所

  B.证监会

  C.证券经纪商

  D.中国结算公司

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• 4证券公司操纵证券交易价格所遭受的最严厉的处罚是（　　）。

  A.罚款

  B.撤销证券从业资格

  C.追究刑事责任

  D.撤销任职资格

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• 5在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转主过户(挂失除外)，（　　）。

  A.只需缴纳印花税

  B.按规定缴纳手续费和印花税

  C.只需缴纳佣金

  D.不需缴纳印花税

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• 6投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（　　）。

  A.反对

  B.表决议案二

  C.所投表决票数

  D.表决申报撤单

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• 7对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（　　）。

  A.20%

  B.30%

  C.10%

  D.50%

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• 8根据深圳证券交易所的规定，如配股发行威 功，结算公司在（　　）进行除权。

  A.股权登记日

  B.恢复交易的首日

  C.股权登记日的下一交易日

  D.股权登记日后的第二个交易日

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• 9投资者买卖证券的第一步是要向（　　）及其代理点申请开立证券账户。

  A.证券交易所

  B.顾管银行

  C.证券登记结算公司

  D.证券公司

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• 10在采用直接申报的情况下，撤单可由（　　）直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理。

  A.客户

  B.红马甲

  C.场内交易员

  D.做市商

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