上市开放式基金是在原有的开放式基金模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回交易的渠道，其主要特点有（　　）。

试卷相关题目

• 1基金份额的认购申报采用金额认购方式，在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为（　　）元或其整数倍。

  A.100

  B.500

  C.1 000

  D.5 000

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• 2关于上海证券交易所指定交易制度，下列表述中错误的是（　　）。

  A.投资者如不办理指定交易，上海证券交易所系统自动拒绝其账户的交易申报指令

  B.未办理指定交易的投资者的证券暂由交易所托管

  C.从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度

  D.上海证券交易所指定交易制度和托管制度联系在一起

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• 3充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证l00指数成分股股票的折算率最高不超过（　　）。

  A.60%

  B.70%

  C.80%

  D.90%

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• 4如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（　　）后，即视同确认了身份。

  A.委托价格

  B.委托时间

  C.买卖对象

  D.正确的密码

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• 5新股网上发行就是利用（　　）的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.证监会

  D.证券业协会

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• 6证券交易是指已发行的（　　）等在证券市场上买卖或转让的活动。

  A.股票

  B.债券

  C.基金

  D.外汇

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• 7关于质押式回购申报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（　　）。

  A.计价单位为每百元资金到期年收益

  B.计价单位为张

  C.上海证券交易所质押式回购交易最小变动为0．005元或其整数倍

  D.深圳证券交易所质押式回购交易最小变动为0．01元或其整数倍

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• 8下列选项中，（　　）不属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施。

  A.约见谈话

  B.取消交易权限

  C.在会员范围内通报批评

  D.口头警示

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• 9在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（　　）。

  A.讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》

  B.签订《证券交易委托代理协议》

  C.签订《客户交易结算资金第三方存管协议》

  D.开设资金账户与建立第三方存管关系

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• 10客户交易结算资金第三方管理制度要求，（　　）通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。

  A.证券交易所

  B.客户

  C.证券公司

  D.指定的存管银行

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