关于上海证券交易所买断式回购风险控制，下列描述正确的有（　　）。

试卷相关题目

• 1关于全国银行问市场债券的清算和交易，以下说法正确的是（　　）。

  A.交易双方按合同约定时发送债券和资金交收的指令，在约定交收日应有足额的用于交手的债券和资金，不得买空和卖空

  B.资金清算分为首资金清算和到期资金清算

  C.计算利息的基础天数为365天

  D.回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为万元，保留两位小数

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• 2限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（　　）。

  A.国债、国家重点建设债券

  B.债券型证券投资基金

  C.风险高、收益高的股票

  D.在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高有流动性强的固定收益类金融产品

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• 3在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（　　）和（　　）配合完成。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.证券结算公司

  D.指定商业银行

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• 4证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（　　）。

  A.业务人员具有硕士以上学位

  B.业务人员具有证券从业资格证

  C.业务人员具有3年以上证券自营，资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

  D.业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

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• 5下列有关清算与交收的表述中，正确的有 （　　）。

  A.顺利的交收是清算结果正确的保证

  B.正确的清算结果是交收顺利的保证

  C.交收是清算的后续与完成

  D.清算是交收的基础和保证

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• 6在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（　　）。

  A.全国银行问市场买断式回购期限

  B.买断式回购到首期交易净价

  C.买断式回购的到期交易净价

  D.回购债券数量

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• 7按照交易对象划分，证券交易可分为（　　）。

  A.股票交易

  B.债券交易

  C.基金交易

  D.其他金融衍生工具的交易

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• 8下列关于禁止内幕交易措施的表述中，正确的有（　　）。

  A.在思想上提高认识，自觉地利用内幕信息从事证券自营买卖

  B.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策人员分离

  C.严格保密纪律，有机会获取内幕消息的人员不泄露，不利用内幕消息

  D.加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票

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• 9可转换债券具有（　　）的性质。

  A.配股权

  B.期权

  C.债权

  D.股权

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• 10我国目前上市公司分红派息的主要形式有（ )。

  A.现金股利

  B.债券股利

  C.股票股利

  D.利息

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