证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近3年内在证券市场没有重大违法违规行为。（　　）

试卷相关题目

• 1按《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，市场风险应在资产管理合同中约定由客户承担。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 2按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撤消停牌前的申报，也接受新的申报。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 3对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 4当上市公司消除退市风险的情形后，证监会可撤销其退市风险警示。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 5发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，但应在网上申购资金验资当日通知证券登记结算公司。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 6证券经纪商的中介性是证券经纪业务的特点之一。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 7在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 8投资者通过深圳证券交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 9提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的重要方面。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 10就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入券商交易场所自行买卖证券。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案