证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。

试卷相关题目

• 1下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（　　）。

  A.国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者

  B.不是所有交易所会员均可参与买断式回购

  C.所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易

  D.会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的责任

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• 2下列关于上海证券交易所买断式回购参与主 体的说法，正确的有（　　）。

  A.会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任

  B.国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者

  C.不是所有交易所会员均可参与买断式回购

  D.所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易

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• 3按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（　　）。

  A.1个月

  B.3个月

  C.6个月

  D.1年

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• 4按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（　　）。

  A.15%

  B.10%

  C.5%

  D.30%

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• 5证券公司申请融资融券业务试点，必须满足 财务状况良好，最近（　　）年各项风险控制指标持续符合规定。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 6关于委托申报方式，下列说法不正确的是（　　）。

  A.申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报

  B.在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员

  C.客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式

  D.境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券商进行

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• 7申购时投资者通过（　　），申请以一揽子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。

  A.基金管理人

  B.基金托管人

  C.一级交易商

  D.证券交易所

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• 8国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（　　）。

  A.追溯调整

  B.不追溯调整

  C.部分追溯调整

  D.无法判断

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