证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。

试卷相关题目

• 1根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（　　）。

  A.风险偏好型

  B.积极型

  C.保守型

  D.稳健型

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• 2目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（　　）的交易清算系统进行的。

  A.证券交易所

  B.中国结算公司

  C.证券公司

  D.中国证监会

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• 3关于标准券折算率和融资额度计算，下列说 法中错误的是（　　）。

  A.标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率

  B.理论上，标准券折算率首先需要考虑利率风险防范的问题

  C.要防止出现债券市值小于其标准券金额的不合理现象

  D.回购可融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，而与其特有现券当时的市值无直接关系

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• 4按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖 双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为 （）。

  A.正常交易日l4：57．15：00

  B.正常交易日l5：00．15：15

  C.正常交易日l3：00．15：00

  D.正常交易日l5：00．15：30

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• 5对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的证券交 易，其非上市首曰开盘集合竞价的有效竞价范围为前 收盘的上下（　　）。

  A.5%

  B.10%

  C.20%

  D.30%

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• 6金融期权的基本类型是（　　）。

  A.股权类期权

  B.买入期权

  C.卖出期权

  D.货币期权

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• 7可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（　　）。

  A.股东人数不少于3 000人

  B.在交易所上市交易满3个月

  C.融券卖出标的股票的流通股要不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

  D.股票发行公司已完成股权分置改革

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• 8下列有关网上竞价发行的说法，正确的有（　　）。

  A.新股竞价发行在国外指的是一种由主承销商通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”

  B.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”

  C.网上竞价发行存在股价容易被机构大资金操纵的缺点

  D.具有市场性和连续性的优点

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• 9境内法人投资者查询其证券账户时，境内法人须提交的材料有（　　）。

  A.法定代表人有效身份证明文件及复印件

  B.法定代表人证明书

  C.法定代表人授权委托书

  D.企业法人营业执照

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• 10上海证券交易所目前公布的指数包括（　　）等。

  A.上证成分股指数

  B.上证50指数

  C.上证红利指数

  D.上证综合指数

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