网上发行的优点不包括（　　）。

试卷相关题目

• 11990年到l991年，我国的（　　）两个证券交易所正式开业。

  A.上海证券交易所

  B.郑州证券交易所

  C.沈阳证券交易所

  D.深圳证券交易所

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• 2下列各项中，（　　）行为属于操纵市场行为。

  A.证券经营机构为制造证券虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的买卖

  B.证券经营机构以获得更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖

  C.证券经营机构制造证券交易假象，诱导投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定

  D.证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券

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• 3以下对于上海证券交易所交易证券的托管制度描述正确的有（　　）。

  A.自动托管，随处通买

  B.投资者通过托管证券公司领取红利股息等

  C.托管制度和制定交易制度连在一起

  D.哪买哪卖，转托不限

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• 4对于可转换债券，初始转股价格可因公司（　　）时进行调整。

  A.增发新股

  B.送红股

  C.配股

  D.降低转股价格

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• 5不属于我国证券公司的营销渠道的是（　　）。

  A.中间商

  B.证券公司内部营销人员

  C.证券公司营业部

  D.中介机构

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• 6证券公司的投资决策机构负责确定（　　）。

  A.资产配置策略

  B.可承受的风险限额

  C.自营业务规模

  D.投资品种

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• 7下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是（　　）。

  A.确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

  B.自营业务的研究决策、投资决算、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立

  C.自营业务的账户管理、资金清算、会计核算中、后台智能应当由独立的部门和岗位负责

  D.应开成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的机制

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• 8集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向（　　）提供。

  A.客户

  B.资产托管机构

  C.证监会

  D.证券公司

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• 9根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价与收盘价，下列说法正确的有（　　）。

  A.证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价

  B.证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生

  C.深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生

  D.上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)

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• 10根据我国现行有关交易制度规定，关于证券的回转交易，下列说法正确的是（　　）。

  A.债券实行次交易日起回转交易

  B.权证实行当日回转交易

  C.B股实行次交易日起回转交易

  D.B股实行当日回转交易

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