防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（　　）。

试卷相关题目

• 1证券经纪业务中资金账户的管理包括（　　）。

  A.资金账户的开户和销户

  B.开通客户交易委托品种

  C.交易委托方式以及操作权限

  D.选择客户资金存管的指定商业银行

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• 2深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列（　　）方法确定有效竞价范围。

  A.股票上市首日连续竞价、收盘集合竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10%

  B.基金债券交易在集合竞价阶段申报价格不高于前收盘价的l50%

  C.股票上市首日开盘集合竞价范围的有效竞价范围为发行价的900%以内

  D.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%

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• 3按照我国现行规定，在深圳证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低标准为人民币5元的有（　　）。

  A.国债现货

  B.基金

  C.企业债现货

  D.A股

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• 4以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（　　）。

  A.上市公司股权结构发生重大变化

  B.上市公司1/4监事发生变动

  C.上市公司董事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施

  D.上市公司发生重大债务

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• 5关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（　　）。

  A.不同种类证券的交易就可能采用不同的计价单位

  B.债券质押式回购为每百元资金到期年收益

  C.债券质押式回购交易最小变动单位为0．001元人民币

  D.我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最小变动单位

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• 6逆回购方是指在债券回购交易中（　　）。

  A.以券融资方

  B.融资方

  C.融券方

  D.资金融出方

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• 7按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（　　）。

  A.非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的5%

  B.中小企业板连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的下下l5%

  C.*ST股票的价格为上一个交易日收盘价的5%

  D.非ST和非*ST的B股连续竞价的有效范围为上一个交易日收盘价的上下l0%

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• 8证券公司不得接受（　　）成为定向管理业务客户。

  A.本公司董事

  B.本公司监事

  C.本公司工作人员

  D.本公司工作人员配偶

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• 9全国银行问债券市场买断式回购业务的交易，结算规则由（　　）制定。

  A.全国银行间同业拆借中心

  B.沪深证券交易所

  C.中央结算公司

  D.中国人民银行

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• 10下列各项中，属于证券交易委托指令要素的有（　　）。

  A.证券账号

  B.资金账号

  C.委托地点

  D.买卖方向

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