证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（　　）来设立。

试卷相关题目

• 1细分市场的（　　）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。

  A.可度量性

  B.有价值

  C.可接近性

  D.差异性

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• 2对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到（　　）的各前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其买入、疯出金额。

  A.±5%

  B.±7%

  C.±9%

  D.±10%

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• 3根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过（　　）。

  A.2%

  B.5%

  C.6%

  D.7%

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• 4理财顾问服务的（　　）要求提供服务的人员有扎实的金融证券基础知识，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。

  A.顾问性

  B.专业性

  C.综合性

  D.长期性

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• 5（　　）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

  A.融券专用证券账户

  B.融资专用资金账户

  C.客户信用交易担保资金账户

  D.客户信用交易担保证券账户

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• 6上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（　　）。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

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• 7回购到期清算日(R日)（　　），融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。

  A.9：00-15：00

  B.9：30-15：00

  C.9：00-13：00

  D.9：00-15：30

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• 8某结算参与人3月买入证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）元。

  A.400000

  B.18182

  C.13333

  D.2000000

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• 9目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（　　）。

  A.代码制

  B.挂名制

  C.匿名制

  D.实名制

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• 10在每月前（　　）营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。

  A.1个

  B.2个

  C.3个

  D.4个

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