证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有（　　）。

试卷相关题目

• 1下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（　　）。

  A.追踪的是实际的股价指数．

  B.可以在证券交易所挂牌上市交易

  C.代表的是一揽子股票的投资组合

  D.可以进行基金份额的申购和赎回

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• 2证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有（　　）。

  A.经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司

  B.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

  C.最近6个月净资本在20亿元以上

  D.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理

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• 3如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（　　）。

  A.股权类期权

  B.利率期权

  C.货币期权

  D.金融期货合约期权

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• 4开办国债回购交易的目的是（　　）。

  A.发展国债市场

  B.活跃国债交易

  C.发挥国债的信用功能

  D.提供一种融资方式

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• 5以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（　　）。

  A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

  B.证券公司在资产管理业务中管理不善

  C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

  D.证券公司高级管理人员营私舞弊

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• 6以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（　　）。

  A.是与基础金融产品相对应的一个概念

  B.建立在基础产品或基础变量之上

  C.又称金融衍生产品

  D.其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动

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• 7T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的是（　　）。

  A.A股

  B.B股

  C.基金

  D.债券

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• 8合格境外机构投资者，是指符合（　　）发布l的《合格境夕}机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

  A.中国证券监督管理委员会

  B.中国人民银行

  C.国家外汇管理局

  D.中国证券业协会

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• 9在以证券公司名义开立的（　　）内，应当为每一客户单独开立信用账户。

  A.融券专用证券账户

  B.融资专用资金账户

  C.客户信用交易担保资金账户

  D.客户信用交易担保证券账户

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• 10讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（　　）实际上起到了投资者教育的作用。

  A.《风险揭示书》

  B.《客户须知》

  C.《证券交易委托代理协议书》

  D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

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