证券公司的禁止行为有（　　）。

试卷相关题目

• 1关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，下列说法正确的有（　　）。

  A.上海证券交易所：申报单位为手，l000元标准券为1手

  B.上海证券交易所：申报价格最小变动单位为0．005元或其整数倍

  C.深圳证券交易所：最小报价变动为0．01或其整数倍

  D.深圳证券交易所：交易单位为合计面额l000元及其整数倍

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• 2证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（　　）。

  A.经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

  B.公司治理健全，内部控制有效

  C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

  D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证券监督管理委员会认可，且已对实施进度作出明确安排

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• 3结算系统参与人（　　）后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。

  A.无对应交易席位

  B.已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权

  C.已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务

  D.资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金

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• 4讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（　　）实际上起到了投资者教育的作用。

  A.《风险揭示书》

  B.《客户须知》

  C.《证券交易委托代理协议书》

  D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

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• 5在以证券公司名义开立的（　　）内，应当为每一客户单独开立信用账户。

  A.融券专用证券账户

  B.融资专用资金账户

  C.客户信用交易担保资金账户

  D.客户信用交易担保证券账户

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• 6以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（　　）。

  A.是与基础金融产品相对应的一个概念

  B.建立在基础产品或基础变量之上

  C.又称金融衍生产品

  D.其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动

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• 7股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（　　）

  A.挂牌公司属性不同

  B.转让方式不同

  C.信息披露标准不同

  D.结算方式不同

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• 8证券登记按证券种类可以划分为（　　）、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。

  A.股份登记

  B.基金登记

  C.初始登记

  D.权证登记

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• 9用心理因素作为细分市场的依据，遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时，需要（　　）。

  A.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量

  B.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的行为特征作为细分变量

  C.采取恰当的技术分析方法

  D.采取恰当的市场调查方法

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• 10对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（　　）措施进行控制。

  A.调整担保品范围及品种

  B.调整可充抵保证金有价证券的折算率

  C.调整保证金比例

  D.调整维持担保比例

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