客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。 （　　）

试卷相关题目

• 1除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。（　　）

  A.对

  B.错

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• 2对于无价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额。最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其 买人、卖出金额。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 3如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，深圳证券交易所不受理其大宗交易的申报。（　　）

  A.对

  B.错

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• 4对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。（　　）

  A.对

  B.错

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• 5证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。（　　）

  A.对

  B.错

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• 6上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7短期回购业务流动较强，因此，金融机构可以临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9对于行权采取现金结算方式且投资者到期未申报行权的价内权证，中国结算深圳分公司将自动进行行权交收。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 10全国银行间市场买断式回购的期限最长不得超过91天。（　　）

  A.对

  B.错

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