证券交易的原则有（　　）。

试卷相关题目

• 1非上市证券自营买卖的主要实现方式包括（　　）。

  A.柜台自营买卖

  B.银行间市场

  C.代办股份转让系统

  D.股票代销

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• 2在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有（　　）。

  A.经纪商优先原则

  B.价格优先原则、时间优先原则

  C.按比例分配原则、数量优先原则

  D.客户优先原则、做市商优先原则

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• 3开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。

  A.合法合规原则

  B.集中管理原则

  C.独立运行原则

  D.岗位分离原则

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• 4我国内地市场目前存在滚动交收周期为（　　）。

  A.T+I

  B.T+2

  C.T+3

  D.T+4

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• 5投资者具有下列（　　）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

  A.撤销当日有申报

  B.新股申购未到期的

  C.撤销当日有交易行为的

  D.因回购或其他事项未了结的

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• 6交于清算与交收的区别，以下说法正确的有（　　）。

  A.清算是对应收、应付证券及价款的计算

  B.清算的结果是确定应收、应付数量或金额

  C.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付

  D.交收并不发生财产实际转移

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• 7（　　）等品种由于实行前端监控，一般不存在强行补购的问题。

  A.A股

  B.B股

  C.基金

  D.债券

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• 8买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告（　　）。

  A.同业中心

  B.中国证券业协会

  C.中国人民银行

  D.中央国债登记结算有限责任公司

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• 9关于清算与交收的联系，以下说法正确的有（　　）。

  A.清算是交收的基础和保证

  B.交收是清算的后续与完成

  C.清算结果正确才能确保交收顺利进行

  D.只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程

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• 10对于可转换债券，以下表述不正确的有（　　）。

  A.持有者可按规定将债券转换为普通股票

  B.持有者可按规定将股票转换为债券

  C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息

  D.持有者可选择在证券市场上将其抛售

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