客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未作承诺的，证券公司不得与其签订资产管理合同。 （　　）

试卷相关题目

• 1投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。（　　）

  A.对

  B.错

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• 2每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。（　　）

  A.对

  B.错

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• 3根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过其净资产的80%。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 4美国和香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。（　　）

  A.对

  B.错

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• 5证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 6股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7新股上网竞价发行是事先确定发行底价的。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8竞价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9买断式回购的到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。 （　　）

  A.对

  B.错

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