上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（　　），起点5元。

试卷相关题目

• 1从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币（　　）。

  A.1000万元

  B.2000万元

  C.3000万元

  D.5000万元

  开始考试点击查看答案
• 22009年6月，深圳证券交易所、上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》进一步修订的内容看，主要是采用了（　　）。

  A.新股资金申购网上发行

  B.网下配售股票

  C.网上竞价发行

  D.新股发行现金申购制度

  开始考试点击查看答案
• 3上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（　　）确定。

  A.前日基金份额净值

  B.1元

  C.当日基金份额净值

  D.当日市场价格

  开始考试点击查看答案
• 4下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（　　）。

  A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

  B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

  C.要求会员按季编制库存证券报表

  D.每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

  开始考试点击查看答案
• 5证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券假实施（　　）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

  A.挂牌

  B.摘牌

  C.停牌

  D.特别停牌

  开始考试点击查看答案
• 6上市开放式基金的合同生效后即进入（　　），一般不超过3个月。

  A.冻结期

  B.交易期

  C.等候期

  D.封闭期

  开始考试点击查看答案
• 72006年1月16日，中国证监会批复同意（　　）股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。

  A.天津泰达开发区非上市股份有限公司

  B.中关村科技园区非上市股份有限公司

  C.上海浦东商业区非是市股份有限公司

  D.重庆港非上市股份有限公司

  开始考试点击查看答案
• 8（　　）是全国银行间债券市场的主管部门。

  A.中国人民银行

  B.中国银行业监督管理委员会

  C.财政部

  D.中央国债登记结算有责任公司

  开始考试点击查看答案
• 9在证券公司自营业务决策中，应力求避免（　　）。

  A.分级授权

  B.分散经营

  C.分级决策

  D.分级管理

  开始考试点击查看答案
• 10上海证券交易所规定，（　　）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。

  A.A股

  B.B股

  C.国债及债券回购

  D.基金大宗交易

  开始考试点击查看答案