证券营业部负责人的离任审计发现违法违规问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（　　）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

试卷相关题目

• 1证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（　　）。

  A.防止证券交易中的欺诈行为

  B.公正地对待证券交易的参与各方

  C.实现市场信息的公开化

  D.保证参与交易的各方机会均等

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• 2市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（　　）买进或卖出证券。

  A.最合理的价格

  B.最高的价格

  C.最低的价格

  D.当时的市场价格

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• 3证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（　　）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 4首先要取得（　　）颁发的经营外资股业务资格证书，境外证券经营机构才能取得B股席位。

  A.中国证监会

  B.交易所

  C.国家外汇管理

  D.国务院

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• 5（　　）交易不收过户费。

  A.国债

  B.B股股票

  C.基金

  D.债券

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• 6当（　　）以上的会员营业部因系统故障无法正常接入证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

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• 7新股网上竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（　　）。

  A.招标购买方式

  B.承销购买方式

  C.同一价购买方式

  D.支付购买方式

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• 8下列不属于委托人权利的是（　　）。

  A.自由选择经纪商

  B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

  C.对证券交易过程的知情权

  D.随时变更或撤销委托

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• 9上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为（　　）元。

  A.0．001

  B.0．005

  C.0．01

  D.0．05

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• 10（　　）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。

  A.公开报价

  B.对话报价

  C.格式化询价

  D.双边报价

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