以下属于证券经纪商应承担的义务有（　　）。

试卷相关题目

• 1以下关于证券投资基金的说法，正确的有（　　）。

  A.由基金托管人托管

  B.由基金管理人管理和运用资金

  C.通过公开发售基金份额募集资金

  D.以投资组合方式进行证券投资活动

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• 2上市开放式基金的主要特点有（　　）。

  A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

  B.基金在深圳证券交易所上市后，投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额

  C.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

  D.利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

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• 3要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（　　）。

  A.可度量性

  B.有价值

  C.可接近性

  D.差异性

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• 4申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与（　　）等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国证券登记结算有限责任公司提交申请表之日至新增股份上市日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。

  A.配股

  B.增发

  C.扩募

  D.封转开

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• 5全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括（　　）。

  A.交易系统生成的成交单

  B.电报、电传、传真

  C.合同书

  D.信件

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• 6下列关于指令驱动和报价驱动的说法不正确的有（　　）。

  A.报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出

  B.报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者

  C.指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定

  D.指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为时手，与其他投资者不发生直接关系

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• 7证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（　　）信息。

  A.受托从事的介绍业务范围

  B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

  C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

  D.客户开户和交易流程

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• 8债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（　　）。

  A.质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

  B.买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

  C.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

  D.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

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• 9证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书

  B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

  C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

  D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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• 10中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括 （　　）。

  A.证券公司向监管机构的报告制度

  B.举报制度

  C.信息披露

  D.检查制度

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