证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为（　　）。

试卷相关题目

• 1不能办理资金账户(证券账户)销户的情况有（　　）。

  A.申购新股资金冻结期间

  B.开放式基金尚有基金余额

  C.客户资料尚未补全

  D.银证关联尚未撤销

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• 2以下有关证券营业部为客户开立的资金账户，说法正确的有（　　）。

  A.是《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”

  B.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立

  C.可以与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称不一致

  D.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制

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• 3记账式国债在（　　）的，中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。

  A.招投标

  B.债券回购

  C.场外合同分销

  D.证券交易所挂牌分销

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• 4全国银行问债券回购参与者包括（　　）。

  A.中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

  B.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行

  C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

  D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

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• 5业务管理风险控制的措施包括（　　）。

  A.制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训

  B.对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕

  C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施

  D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

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• 6目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经济业务的证券交易所。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 8债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9证券自营业务应实行“分级授权、分级决策、分级管理、分级负责”。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。（　　）

  A.对

  B.错

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