投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（　　）。

试卷相关题目

• 1证券交易从（　　）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。

  A.交易的方式

  B.交易时间的安排

  C.结算的方式

  D.结算时间的安排

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• 2结算参与人与其客户的证券划付，应当（　　）。

  A.结算参与人自己办理

  B.委托证券交易所代为办理

  C.委托证券登记结算机构代为办理

  D.委托证券咨询机构办理

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• 3所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（　　）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

  A.5%

  B.10%

  C.16%

  D.20%

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• 4收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（　　）。

  A.固定的收益

  B.固定的融资成本

  C.费用支出

  D.投资净利润

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• 5上海证券交易所无涨跌幅限制的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（　　）或当日已成交价格的最高，最低价之间自行协商确定。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.无限制

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• 6新中国证券市场的建立始于（　　）年。

  A.1980

  B.1986

  C.1990

  D.1996

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• 7上海证券交易所规定，（　　）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

  A.A股

  B.B股

  C.国债及债券回购

  D.基金大宗交易

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• 8下面给出关于清算的四种解释，错误的是（　　）。

  A.清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

  B.清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

  C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

  D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

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• 9中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在（　　）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

  A.2005年

  B.2006年

  C.2007年

  D.2008年

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• 10证券公司、托管机构应当至少每（　　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

  A.3个月

  B.6个月

  C.12个月

  D.15个月

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