在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有（　　）。

试卷相关题目

• 1《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（　　）制度。

  A.客户交易结算资金第三方存管

  B.会员分级结算

  C.新股发行现金申购

  D.客户交易结算资金独立存管

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• 2证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券 专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（　　）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。

  A.每年

  B.每两年

  C.每三年

  D.不定期

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• 3有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价为10．75元，时间为13：40；乙的买入价为10．40元，时间为13：25；丙的买入价为10．70元，时间为13：25；丁的买入价为10．75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（　　）。

  A.丁、甲、丙、乙

  B.丙、乙、丁、甲

  C.丁、丙、乙、甲

  D.丙、丁、乙、甲

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• 4发行人和主承销商应在网上发行申购日（　　）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 5下列不属于证券经纪业务特点的是（　　）。

  A.业务对象的广泛性

  B.客户资料的保密性

  C.客户指令的随意性

  D.证券经纪商的中介性

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• 6客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（　　）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。

  A.同期金融机构活期存款基准利率

  B.同期金融机构1年期存款基准利率

  C.同期金融机构1年期贷款基准利率

  D.同期金融机构贷款基准利率

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• 7证券公司应当自专用证券账户开立之日起（　　）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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• 8在上海证券交易所，A股的过户费为（　　）， 起点为1元。

  A.成交金额的0．1‰

  B.成交面额的1l‰

  C.成交金额的5‰

  D.成交面额的0．5‰

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• 9在委托买卖证券的过程中，下列不属于委托人权利的是（　　）。

  A.自由选择经纪商

  B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

  C.对证券交易过程的知情权

  D.随时变更或撤销委托

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• 10上海证券代码和深圳证券代码都为一组（　　）位数字。

  A.3

  B.5

  C.6

  D.8

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