客户融入证券后、归还证券前，在下列（　　）隋形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

试卷相关题目

• 1从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（　　）。

  A.指令驱动系统

  B.报价驱动系统

  C.定期交易系统

  D.连续交易系统

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• 2全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括以下（　　）几个交易步骤。

  A.自主报价

  B.格式化询价

  C.累计投票询价

  D.确认成交

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• 3开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。

  A.合法合规原则

  B.集中管理原则

  C.独立运行原则

  D.岗位分离原则

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• 4对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（　　）措施进行控制。

  A.调整担保品范围及品种

  B.调整可充抵保证金有价证券的折算率

  C.调整保证金比例

  D.调整维持担保比例

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• 5市场细分的直接依据包括（　　）。

  A.地理因素

  B.人口因素

  C.投资者行为因素

  D.心理因素

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• 6合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（　　）。

  A.A股

  B.权证

  C.国债、可转换债券、企业债券

  D.封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金

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• 7股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（　　）。

  A.股份报价转让说明书

  B.临时报告

  C.年度报告

  D.半年度报告

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• 8沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（　　）。

  A.14天回购

  B.28天回购

  C.63天回购

  D.273天回购

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• 9股票网上发行方式的基本类型有（　　）。

  A.网上累计投标询价发行

  B.网上定价市值配售

  C.网上竞价发行

  D.网上定价发行

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• 10根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人（　　），确定其最低结算备付金限额。

  A.上月证券日均买入金额

  B.上月证券日均卖出金额

  C.最低结算备付金比例

  D.现金维护比例

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