新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（　　）。

试卷相关题目

• 1证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应符合的条件有（　　）。

  A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

  B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

  C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准

  D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

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• 2股份登记包括（　　）等。

  A.首次公开发行登记

  B.增发新股登记

  C.送股(或转增股本)登记

  D.配股登记

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• 3在债券质押式回购交易中，（　　）是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。

  A.正回购方

  B.融资方

  C.卖出回购方

  D.资金融入方

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• 4与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有（　　）。

  A.双方均需缴纳履约金

  B.履约金比率由交易所确定

  C.履约金到期归属按规则判定

  D.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限

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• 5根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人（　　），确定其最低结算备付金限额。

  A.上月证券日均买入金额

  B.上月证券日均卖出金额

  C.最低结算备付金比例

  D.现金维护比例

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• 6上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有（　　）。

  A.63天

  B.91天

  C.182天

  D.273天

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• 7全国银行间市场质押式回购中，（　　）共同构成回购交易完整的回购合同。

  A.回购成交合同

  B.回购交易合同

  C.债券回购主协议

  D.债券回购协议

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• 8以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（　　）。

  A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力

  B.证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系

  C.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

  D.证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险

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• 9全国银行间债券回购参与者包括（　　）。

  A.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

  B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

  C.在中国境内具有法人资格的非金融机构

  D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

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• 10证券公司只能接受符合以下（　　）条件的期货公司的委托从事介绍业务。’

  A.有重大影响的

  B.全资拥有的

  C.控股的

  D.被同一机构控制的

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