由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

试卷相关题目

• 1证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（　　）分钟以上中断。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 2深圳证券交易所规定8股交易的申报价格最小变动单位为（　　）。

  A.0．001元人民币

  B.0．01元人民币

  C.0．01港元

  D.O．001美元

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• 3证券公司的（　　）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

  A.董事会

  B.监事会

  C.理事会

  D.股东大会

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• 42008年9月19日，证券交易印花税对（　　）按1%o的税率征收，对受让方不再征收。

  A.所有投资者

  B.证券公司

  C.买入方

  D.出让方

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• 5深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（　　）。

  A.成交面额的0．05%

  B.成交金额的0．1%

  C.成交金额的0．15%

  D.不征收证券过户费

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• 6根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（　　）后，方可转换为公司股票。

  A.3个月

  B.6个月

  C.9个月

  D.1年

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• 7（　　）上海证券交易所和深圳证券交易开始接 受融资融券交易的申报。

  A.2009年1月1日

  B.2009年10月31日

  C.2010年1月1日

  D.2010年3月31日

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• 8一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（　　）。

  A.验证

  B.审单

  C.查验资金和证券

  D.审查投资者的证券投资风险承受能力

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• 9某债券面值为100元，票面利率为5%，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是l2月18日，则已计息天数是（　　）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（　　）元。

  A.134，1．86

  B.136，1．86

  C.135，1．84

  D.136，1．84

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• 10上海～深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（　　）进行的。

  A.中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统

  B.交易所

  C.各证券公司

  D.各银行

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