证券公司申请融资融券业务试点，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（　　）。

试卷相关题目

• 1在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将（　　）一并纳入净额清算中。

  A.印花税、经手费

  B.监管规费

  C.投资者应收的现金分红、利息

  D.转让限售股应缴纳的个人所得税

  开始考试点击查看答案
• 2目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括（　　）。

  A.证券公司营业部

  B.网络证券营销

  C.证券公司内部营销人员

  D.经纪人和独立财务顾问

  开始考试点击查看答案
• 3双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的（　　）等交易要素。

  A.交付方式

  B.买卖数量

  C.清算速度

  D.结算方式

  开始考试点击查看答案
• 4信用风险可以进一步细分为（　　）。

  A.本金风险

  B.流动性风险

  C.操作风险

  D.价差风险

  开始考试点击查看答案
• 5在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（　　）的原则处理。

  A.客户融资买入证券的权益归证券公司所有

  B.客户融资买入证券的权益归客户所有

  C.客户融券卖出证券的权益归客户所有

  D.客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

  开始考试点击查看答案
• 6从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（　　）。

  A.指令驱动系统

  B.报价驱动系统

  C.定期交易系统

  D.连续交易系统

  开始考试点击查看答案
• 7深圳证券交易所在开盘集合竞价期间发布的即时行情包括（　　）。

  A.前收盘价格

  B.集合竞价参考价格

  C.匹配量

  D.未匹配量

  开始考试点击查看答案
• 8在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（　　）。

  A.地区集中策略

  B.品种集中策略

  C.客户集中策略

  D.时间集中策略

  开始考试点击查看答案
• 9非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（　　）等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。

  A.股份协议转让、司法扣划

  B.捐赠、财产分割

  C.公司购并、公司回购

  D.公司实施股权激励计划

  开始考试点击查看答案
• 10证券公司自营买卖上市证券，具有（　　）的特点。

  A.吞吐量大

  B.流动性强

  C.高风险

  D.高收益

  开始考试点击查看答案