证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（　　）。

试卷相关题目

• 1下列关于标准券的说法正确的是（　　）。

  A.标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度

  B.上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券

  C.深圳证券交易所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算

  D.上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11个品种

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• 2证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（　　）服务。

  A.代理客户进行期货交易

  B.提供期货行情信息、交易设施

  C.协助办理开户手续

  D.代期货公司、客户收付期货保证金

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• 3可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（　　）。

  A.为客户进行融资融券交易的结算

  B.收取客户应当归还的资金、证券

  C.收取客户应当支付的利息、费用、税款

  D.按照规定以及与客户的约定处分担保物

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• 4关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（　　）。

  A.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理

  B.每一有效申购单位配一个号

  C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

  D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

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• 5挂牌公司出现下列（　　）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。

  A.进入破产清算程序

  B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

  C.北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价

  D.中国证券业协会规定的其他情形

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• 6根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7自然人可以用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，形成实质上的委托关系。（　　）

  A.对

  B.错

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